第一步:核对客户资产信息与客户真实背景是否一致(例如客户填写净收入20万以下,持仓已经有20万以上),如不一致,邮件并电话客户填写修改信息表格,上传DMS,由RO审批,更改客户信息。 第二步:修改完成后(或无需修改),为客户填写融资申请表格,并附上客户的资产证明,发送邮件给审核人员进行审批 第三步:审批结束后由RISK通知OPS于BOS进行调整
时间: 2023-12-10 16:02:58 浏览: 150
下面是流程图:
```
核对客户资产信息与客户真实背景是否一致 -> 如不一致,邮件并电话客户填写修改信息表格,上传DMS,由RO审批,更改客户信息 -> 修改完成后(或无需修改),为客户填写融资申请表格,并附上客户的资产证明 -> 发送邮件给审核人员进行审批 -> 审批结束后由RISK通知OPS于BOS进行调整
```
相关问题
客户购买基金的总持仓收益率怎么计算
客户购买基金的总持仓收益率可以通过以下公式进行计算:
总持仓收益率 = (当前持有份额 * 当前净值 + 累计分红 - 购买时持有份额 * 购买时净值 - 手续费)/ (购买时持有份额 * 购买时净值 + 手续费)
其中,当前持有份额是客户当前持有的基金份额,当前净值是客户卖出基金时的净值,累计分红是基金公司按照一定比例向客户发放的收益,购买时持有份额是客户购买基金时的份额,购买时净值是客户购买基金时的净值,手续费是购买和卖出基金时产生的费用。如果客户在持有基金期间进行了定投,那么需要按照每次定投的净值计算出每次的持仓收益率,然后再求平均值,得到整个持有期间的总持仓收益率。
基于ssm框架实现一个股票认购管理系统功能,功能主要有:登录、展示、购买对应的股
股票认购管理系统是一个基于SSM框架开发的应用,它的主要功能包括登录、展示和购买股票。
首先,登录功能是系统的入口,用户需要输入正确的用户名和密码来进行认证。系统会对用户信息进行校验,验证通过后用户才能进入系统。
其次,展示功能是系统的核心,它能够展示当前可供认购的股票信息给用户。系统会从数据库中获取股票相关数据,并将其展示给用户。展示的信息包括股票代码、名称、当前价格等。用户可以通过浏览信息来了解不同股票的情况。
最后,购买股票功能是系统的关键,它允许用户根据自己的需求进行股票认购。用户可以选择感兴趣的股票,并输入购买股数和购买价格。系统会对用户输入进行验证,验证通过后将购买的股票信息记录到数据库中。用户可以随时查询自己的股票持仓,并进行相应的操作。
在实现这个股票认购管理系统时,SSM框架提供了较好的支持。Spring框架负责整个系统的控制流程和依赖注入,提供了灵活的配置和管理。Spring MVC框架负责处理用户请求并返回相应的视图。MyBatis框架负责数据库的访问和操作,通过SQL语句实现数据的增删改查。
总之,基于SSM框架的股票认购管理系统能够实现登录、展示和购买股票的功能,并且提供良好的用户体验和数据管理能力。