2021年证券从业资格考试大纲概览：金融市场与风险管理

证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2021年）是中国证券业协会于2021年9月发布的专业考试指南，旨在规范证券行业从业人员的基本知识和技能。该大纲覆盖了金融市场基础知识、证券市场主体、各类金融工具和风险管理等多个核心领域，以确保从业人员具备必要的专业素质。 一、金融市场基础知识 1. 金融市场体系：考试大纲首先要求考生理解金融市场的一般概念，包括其分类及其在经济中的作用。重点在于掌握直接融资（如股票和债券）与间接融资（如银行贷款）的概念、特点和分类，以及两者之间的区别及其对金融市场的影响。 2. 全球金融市场：考生需了解全球金融市场的发展历程和趋势，以及国际资金流动的方式。这有助于理解全球经济一体化对证券市场的影响，并为未来可能的跨境业务做好准备。 二、证券市场主体 - 证券发行人：这部分涉及公司或政府如何发行证券，以及证券发行的程序和规则。 - 证券投资者：投资者的角色、类型和行为分析是重要内容，包括个人投资者和机构投资者的特点。 - 证券中介机构：包括证券承销商、经纪人、登记结算机构等，它们在交易过程中的作用和职责。 - 自律性组织和投资者保护机构：强调了行业自我监管和保护投资者权益的重要性。 - 证券监管机构：监管框架、职责和法规遵守的要求。 三、股票与债券 - 股票：涵盖股票的基本概念、发行、交易和估值，以及市场参与者的角色。 - 债券：同样包括债券的概述、发行、交易和估值，以及不同类型的债券（如国债、企业债）的特点。 四、证券投资基金 - 介绍基金的基本概念、运作机制、市场参与、监管和信息披露，以及私募证券投资基金的独特性。 五、金融衍生工具 - 金融衍生工具如金融远期、期货、期权和互换的原理，以及不同类型衍生产品的基本特征。 - 风险管理：考生需掌握金融风险管理的框架，包括市场风险、信用风险、流动性风险等，并了解我国证券公司风险管理的实际操作。 通过这个大纲的学习，考生不仅能够系统地了解证券行业的基础知识，还能理解金融市场运作的关键要素，从而为在证券行业中取得成功奠定坚实的基础。此外，关注全球金融市场的动态，对理解和应对未来的行业变化至关重要。