证券市场基础知识笔记：证券概念、市场概述和参与者

证券从业资格考试基础知识笔记考点 本资源摘要信息对应的文件标题是“证券从业资格考试基础知识笔记考点【精选文档】.doc”，该文件主要介绍了证券市场概述、证券的概念和特征、证券市场的分类和参与者等内容。 第一章证券市场概述 1. 证券的概念 证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券的票面要素主要为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。证券的两个基本特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。 2. 有价证券的概念和特征 有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，所以有交易价格。有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。 3. 证券市场的概念和特征 证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直接交换的场所；第二，证券市场是财产权利直接交换的场所；第三，证券市场是风险直接交换的场所。从纵向来划分，证券市场可以分一级市场和二级市场。从横向来划分，又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。 证券市场的参与者 1. 证券发行人 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。一般而言，发行证券时，发行人要委托证券公司代为发行，即承销。 2. 证券投资人 证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人，他们是证券市场的资金供给者。证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两类。 本资源摘要信息对应的文件主要介绍了证券市场概述、证券的概念和特征、证券市场的分类和参与者等内容，为证券从业资格考试提供了重要的基础知识。