银行业IT治理实践与监管传导

"监管传导-ngsim使用手册（1）" 本文档主要介绍了IT监管传导的实践方法和相关工具，旨在帮助企业在遵循IT监管要求的同时，建立有效的风险管理框架。手册涵盖了IT监管制度的梳理、报告指南的编制、国内外IT监管库的建立等方面，以确保企业的科技合规管理。 首先，IT监管制度的传导涉及对监管要求和标准的深入理解与应用。通过编制IT监管制度导读，企业可以系统性地了解各项制度的出台背景、主要内容和所需执行的任务，有助于管理层理解和执行相关法规，从而强化科技内控基础。 其次，IT监管报告指南的建立旨在指导企业准确及时地向监管机构报告关键事项。指南包含了监管机构的职责、监管重点、报告事项分类（如重大事件、专项任务、周期性报告）以及适用的内部分支机构，确保报告流程的合规性和效率。 接着，文档提到建立国内和海外的IT监管库。国内IT监管库汇聚了各类监管制度、要求，以及这些要求对应的企业业务阶段、部门和领域，帮助企业快速定位和学习相关法规。而海外IT监管库则针对海外业务拓展，收集并整理各国（地区）的监管规定，保障企业在国际市场的合规运营。 此外，文档还引用了COBIT（Control Objectives for Information and Related Technology）框架在银行业的应用，展示了ISACA（Information Systems Audit and Control Association）提供的IT治理最佳实践。ISACA是一个国际知名的专业组织，致力于支持专业人员和企业利用技术实现最大潜力。其出版的IT治理最佳实践虽不能保证绝对的成功，但为专业人士提供了学习资料和指导，帮助他们在特定环境下做出专业判断。 这篇手册为企业提供了实施IT监管传导的详细步骤和工具，结合最佳实践案例，强化了IT治理在银行业的重要性，同时强调了在不同地域环境下遵守监管要求的必要性。通过这些方法，企业可以构建一个系统化、全面化的IT管控体系，以适应不断变化的监管环境和业务需求。