XML中中央数据交换平台备份规则详解

本文档主要介绍了XML在中央数据交换平台集中备份业务中的应用和操作规程。中央数据交换平台是China Securities Depository and Clearing Corporation Limited（中国证券登记结算有限责任公司）用于金融数据传输的重要工具，特别是在基金业务领域，它涉及到了数据交换、监督流程、备份策略以及文件处理规范。 1. 中央数据交换平台业务简介： 该平台提供了一个高效的数据共享环境，使得基金投资人可以通过XML格式传输其份额和交易记录，如OFD_98_00_20180101_Q5所示，包含了日期、投资人姓名、基金代码和份额等信息。这有助于金融机构进行集中管理和备份。 2. 集中备份数据报送注意事项： 报送过程中有严格的要求，例如每个申报日都需要发送索引文件，即使没有数据也要报告；索引文件必须列出所有实际存在的数据文件名，且不允许使用未定义的文件名。对于大文件，如超过100MB，需要采用ZIP或BZ2格式压缩，并保持原文件名格式。 3. 数据拆分和压缩： 对于大型数据文件，如果超过3GB，应拆分成多个小文件，每个文件不超过3GB，并在文件名中添加序号。例如，OFD_gg_00_yyyymmdd_Q5_001.TXT和OFD_gg_00_yyyymmdd_Q5_002.TXT。压缩后的文件名需要保留原始格式，例如OFD_99_00_20170101_95.ZIP。 4. 索引文件管理： 索引文件是核心，它不仅包含原始TXT文件名，还包括压缩后的文件。索引文件中列出的所有文件名都应被包含，包括拆分后的子文件。如果发现压缩文件名，系统会返回错误。 5. 文件重传规则： 在数据文件需要重传时，如果只是更正数据，只需替换对应序号的文件；如果是作废数据，需要重新发送一个空白的同序号文件，而不是包含原始数据的文件。 6. 后续接口规范升级： 文档还提及了后续接口规范可能的升级和优化，这表明平台可能会随着技术进步或业务需求变化而进行调整，以提高效率和适应性。 这个文档详细阐述了在中央数据交换平台上，如何通过XML格式管理基金业务的份额数据，确保数据安全、准确、及时地进行集中备份和交换，以及相关的技术细节和操作要求。这对于理解XML在金融行业的实际应用具有很高的参考价值。