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中国科技论文在线
率
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。我国学者白俊红等(2009)应用随机前沿模型实证测算各区域研发效率,并基于系统角
度考察区域创新系统内部企业、高校、科研机构、地方政府及金融机构等主体要素及其联结
关系对创新效率的影响
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;潘雄锋等(2010)基于对数型柯布-道格拉斯生产函数随机前沿函数85
模型研究 1996~2006 年我国工业企业技术创新的效率状况,研究表明市场化程度和对外开放
度对技术创新效率的提高有明显促进作用
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;肖文等(2014)采用随机前沿分析方法研究 36
个行业的技术创新效率,研究表明市场化导向的技术创新效率明显低于非市场化导向技术创
新,政府直接和间接支持不能促进技术创新效率的提升,境外研发资金投入更有利于非市场
化导向的技术创新效率提升,而行业外资投入则更有利于市场导向的创新效率提升
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。 90
近年来关于创新驱动效率问题的研究集中于科技成果转化和技术吸收效率的测度分
析。Banda, Héctor Salgado(2011)通过墨西哥 14 个制造部门创新技术引进和生产函数变化分
析,研究发现产业集群促进与技术流入,技术引进和人力资本集聚促进生产力提升,从而提
升技术吸收效率
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。Barra C, Zotti R(2015)运用随机前沿分析方法(SFA)研究意大利区域创新
系统(RIS)效率及其影响因素,通过构建知识生产函数,对高校创新、公共部门和企业创新95
投入以及其他创新系统外生变量进行回归检验,发现高校和企业研发对区域创新发展贡献最
大,劳动力及市场结构对区域创新系统效率具有重要影响
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。冯尧(2011)
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运用 DEA 方
法,研究 1999~2008 年我国高技术产业的成果转化效率发现,虽然企业和国家不断加强科技
投入,但成果转化的效率持续下降,成果转化前沿面下降;官建成
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,陈凯华
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(2012)通过
对 22 个 OECD 国家创新系统的数据实证研究,运用 DEA 方法分别对创新知识产出阶段和100
商业化阶段投入产出效率进行测度,研究发现两阶段投入产出效率存在巨大差异,创新发展
面临成果商业化的瓶颈。卫平和赵良浩(2014)运用数据包络法测算我国战略性新兴产业成果
转化效率,研究发现转化效率不高且持续下降,市场垄断、企业资金实力对转化效率正相关,
政府支持、科技人员数量对转化效率无显著影响
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。戚湧(2015)对江苏高校科技成果转化效
率进行实证分析,发现成果生产方在科技成果市场转化中处于信息劣势,专用技术成果转化105
应充分发挥市场的主导性作用,通过市场依托科技中介服务机构更好地促进成果转化
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。
目前理论界对创新研究较少涉及创新驱动下的经济发展问题,且定量研究比较欠缺,
现有研究主要存在如下不足:(1)测度科技成果转化效率与技术创新效率的界限不明晰。事
实上,创新包含技术研发与成果转化两个重要环节,因此技术创新效率实质上是技术研发效
率与科技成果转化效率的综合。(2)大部分研究从地区层面上展开,测度的是地区工业行业110
或高技术产业的平均科技成果转化效率,缺少对区域创新系统效率的研究。(3)科技成果转
化影响因素的定量研究较为缺乏,且现有研究分析多集中在外部因素,忽视了内部因素对转
化效率的影响。本文在现有技术创新效率研究的基础上,综合研究技术创新全过程投入产出
效率,对科技成果转化为社会发展效率的路径和影响因素提出合理解释。
2 区域创新网络的创新驱动效率测度 115
目前关于生产效率的测度方法主要有两类:一类是以随机前沿方法(Stochastic Frontier
Approach,SFA)为主的参数方法,SFA 采用了计量方法对前沿生产函数进行估计,依赖于
对数据随机性假设,在测量误差和统计干扰处理上具有优势;另一类是以 A.Charnes 和
W.W.Cooper
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提出的数据包络分析(Data Envelopment Analysis)为主的非参数方法,DEA 采
用数学规划法,在“相对效率评价”概念上评价同类决策单元相对有效性,无需建立变量之间120
的严格函数关系,在多投入多产出的效率度量上具有优势,同时 DEA 可以处理基于时间序