中国结算数据接口规范v3.37：修订与沪伦通业务整合

《中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C》是中国结算上海分公司的登记结算数据接口规范版本3.37，该文档适用于非特定行业的结算参与人，共450页，详细规定了数据接口操作流程、修订历史和功能变更。以下是关键知识点概览： 1. 版本修订历史： - 2019年3月26日，更新至3.37版本，主要针对要约收购和个人转让限售股个税处理进行接口调整，修订了tzxx文件中通知类型为022的相关填写说明。 - 2019年3月20日，3.36版本改进了wdq（未到期业务对账文件）的填写规则，引入“补充说明”字段用于记录质押登记编号。 - 2019年1月14日，3.35版本移除了实时接口中的几个功能，并在资金存管系统2.0中增加了接口说明，如“账户列表查询”和“预约划款”时间调整。 2. 实时接口调整： - 停用了与ETF申赎相关的实时接口，并对部分接口的功能和文件结构做了相应调整。 - 针对债券质押式回购交易时间的延长，实时接口的“预清算结果查询”新增了说明。 3. 沪伦通业务相关： - 从3.33版本开始，为适应沪伦通业务，修订了6个日终文件的填写说明，涉及结算明细、证券变动、余额对账和业务回报等文件，同时新增了5个实时接口，涵盖了CDR跨境转换的多个操作。 - 新增了沪伦通业务结算明细的填写说明，以及与GDR（全球存托凭证）相关的过户指令申报和查询接口。 4. 其他功能更新： - 2018年11月22日的3.32版本中，为了响应“证券查询业务收费改造”项目，对结算明细文件中的“十六其他资金清算”字段进行了调整，新增了清算标志'331'、'332'、'351'等。 这些变更旨在提升数据接口的效率和准确性，确保市场参与者能够更好地理解和使用中国结算的数据接口，以适应不断变化的金融市场环境。遵循这份规范对于任何参与证券结算的机构来说至关重要，有助于避免误解和合规风险。