内控主题模块事实表详解：关键要素与QVD文件指南

内控主题模块事实表说明文档详细介绍了内控管理在企业运营中的关键要素，主要包括以下几个方面： 1. **内控考核评价报告**：这是对企业内部控制系统进行定期评估的重要部分，包括报告单据编号、评价单位信息、测试计划编号、评价负责人、日期、责任部门、流程代码与名称等。数据来源于内控管理模块下的内控综合评价报告，对应的数据表t_ICTL_EvaluateReport和t_ICTL_EvaluateReportEntry，并以QVD文件的形式存储为t_ictl_evaluatereport.qvd。 2. **内控缺陷管理**：记录了内控过程中发现的缺陷，如缺陷编码、类型、等级、关联的测试计划和流程、控制活动、发现日期等。数据来源是内控管理—内控缺陷管理单据，对应的数据表ICTL_DefectReport和ICTL_DefectReportEntry，生成的QVD文件为ictl_defectreport.qvd。 3. **风险事件库**：用于存储风险事件的信息，包括风险代码、风险描述、影响分析、责任部门等，数据来自风险评估模块的风险事件管理。核心字段有风险代码、发生概率、影响等级等，对应的表为t_ra_risk和t_ra_riskEntry，生成的QVD文件是t_ra_riskevent.qvd。 4. **风险级别表**：明确了不同级别的风险及其名称，风险按照层级分为五个等级，通过t_ra_risk和CA_ControlMatrixRisk数据表构建，结果存储在t_ra_risk_order.qvd文件中。 5. **风险控制效果分析表**：对风险控制措施的效果进行量化评估，涉及风险事件、风险等级、责任部门、应对方法、控制活动效果等指标，用于综合评价风险控制的有效性。 这份文档不仅涵盖了内控过程的各个环节，还展示了如何利用1K/3Wise12.3BI元数据来支持具体业务模块的数据分析，如财务、供应链、预算、CRM、供应商管理等，通过不同的数据模型和分析主题，帮助企业管理人员更好地理解和管理内部控制及风险，提升企业的运营效率和决策质量。例如，财务模块的数据模型可以用于财务综合分析、现金流量分析、费用分析等，而CRM模块则关注客户关系管理和销售预测。每个模块的事实表元数据都具有明确的结构和用途，便于数据集成和分析。