2018 CFA一级Wiley Smartsheet：伦理与决策框架详解

"2018年的CFA Level 1 Wiley Smartsheet是一个宝贵的复习工具，专为准备CFA一级考试的学生设计，特别适合2019年考生使用。这份资料涵盖了CFA考试的核心概念，尤其是伦理与专业标准部分，这是投资专业的重要组成部分。以下是主要内容概要： 1. 伦理与职业道德: - 挑战道德行为：讨论了过度自信偏见、情境影响以及短期利益优先等可能导致的问题。强调长期结果和后果的重要性。 - 通用伦理决策框架：包括识别问题、权衡考虑、做出决定和采取行动，最后进行反思。 - CFA Institute的职业道德规定：提到可能的纪律处分，如公开谴责、暂停会员资格、取消CFA称号，但不涉及罚款。 2. 专业标准 - 专业主义： - A. 法律知识：理解和遵守适用的投资法律和法规。 - B. 独立性和客观性：在分析和建议中保持公正，不受利益冲突的影响。 - C. 虚假陈述：避免误导和不实陈述。 - D. 不当行为：包括违反职业规范的行为。 3. 资本市场的诚信 - 对客户的责任： - A. 忠诚、审慎和尽责：确保始终为客户的最大利益服务。 - B. 公平交易：确保交易公正，不利用不公平优势。 - C. 适合性：根据投资者需求提供合适的投资建议。 - D. 绩效展示：公正、准确地报告业绩。 - E. 保密义务：保护客户的机密信息。 4. 对雇主的责任 - A. 忠诚：对雇主的忠诚度和对组织的承诺。 - B. 其他职责：可能包括特定于行业的额外要求，例如在特定行业内的行为准则。 这份Smartsheet提供了系统化学习路径，帮助考生深入理解并掌握CFA一级考试中伦理和专业标准的相关内容，对于准备通过CFA一级考试的人来说，是不可或缺的学习资源。通过使用这份工具，考生能够更好地理解和应对考试中的道德和职业道德问题，提升考试成绩和职业素养。"