新三板定增股份认购合同模板下载2015

资源摘要信息:"新三板定增股份认购合同2015.zip" 一、知识点概述 新三板定增股份认购合同是指在新三板市场中，投资者与挂牌公司之间就定向增发股票（定增）所达成的一份法律协议。该合同详细规定了投资者在认购过程中所应履行的义务以及挂牌公司发行股票的条件、价格、数量等核心条款。2015年的模板可能包含了当时市场环境下特定的法律要求和市场规则，这些内容随着政策的不断调整可能会有所变化，因此在使用时应参照最新的相关法律法规。 二、合同模板的组成要素 1. 合同主体信息：包括挂牌公司的名称、统一社会信用代码、法定代表人等基础信息，以及认购方的基本信息，如姓名、身份证号码等。 2. 认购条款：明确约定认购股份数量、每股认购价格、总认购金额、支付方式、支付时间等关键条款。 3. 限售安排：对认购股份的锁定期限、解除限售的条件、解锁比例等作出具体规定。 4. 资金用途：挂牌公司对此次定增募集到的资金的使用计划和预期用途。 5. 风险提示与声明：告知投资者定增投资所涉及的风险，包括但不限于市场风险、公司经营风险、政策风险等，并要求投资者做出相应的风险接受声明。 6. 合同违约责任：双方如违反合同条款应承担的违约责任和后果。 7. 其他约定：可能包括保密条款、争议解决方式、合同效力等其他双方需要特别约定的事项。 三、新三板市场及定增流程 1. 新三板市场：全称为“全国中小企业股份转让系统”，是中国多层次资本市场体系中的一个组成部分，主要为创新型、成长型中小微企业提供股票挂牌、转让和融资服务。 2. 定向增发流程：通常情况下，挂牌公司发起定增，需要事先获得董事会和股东大会的批准，并向全国中小企业股份转让系统公司提交发行申请材料。申请通过后，公司在规定时间内进行信息披露，并根据规定向符合条件的投资者定向发行股份。 四、法律参考及合同的法律效力 1. 法律参考：在制定和使用定增股份认购合同时，应当参考《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《非上市公众公司监督管理办法》等相关法律法规。 2. 法律效力：定增股份认购合同一旦由双方签字盖章后，即具备法律效力，任何一方违反合同约定，另一方都有权依法追求其违约责任。 五、风险提示 由于新三板市场的投资风险较高，投资者在签署此类合同时应当充分了解市场情况和挂牌公司经营状况，审慎评估投资风险。同时，挂牌公司也应确保信息披露的真实、准确、完整，以免误导投资者。 六、合同使用建议 对于投资者而言，使用此类合同模板时，应结合自身实际和市场状况进行调整和补充。同时，建议寻求专业法律顾问的帮助，以确保合同的合法性和自身的权益得到充分保障。对于挂牌公司，也应当在专业法务人员的指导下，确保合同内容符合最新的监管要求和公司实际，维护公司和股东的合法权益。