证券公司员工2019上半年工作总结与展望

"证券公司员工2019年上半年工作总结与展望" 在回顾过去的一年中，这位证券公司的员工在个人总结中详细阐述了其在不同工作领域的成果与挑战。以下是主要的知识点： 1. 柜台业务：员工负责的柜台工作包括开户、档案扫描、系统测试、股票机发放和客户咨询等日常事务。在开户环节，成功处理了212笔开户操作，对1422份客户档案进行了采集和扫描，并完成了7笔客户联合身份信息修改，以及12笔债券回购业务开通，确保所有流程准确无误，符合总部规定。 2. 股票机管理：面对股票机供应问题，员工妥善处理了115部股票机的发放，其中大部分客户资产集中在9万至20万之间，显示出客户群体的高质量。同时，强调了客户经理在开发优质客户资源中的重要作用。 3. 系统测试：参与了13次柜台系统的各类升级和应急演练测试，包括深交所全网及电话委托程序、上交所报盘、沪深交易所集中交易系统和单客户多银行存管业务等，每次都能顺利完成任务，确保系统稳定运行。 4. 合规与文档管理：为了完善客户经理CRM系统，整理了500余件《客户知情确认书》和《一对一经纪关系建立表》，以确保客户资料的完整性和合规性。 5. 个人客户营销：在客户营销方面，尽管只成功吸引了9户新客户，但员工意识到了营销策略的不足，并计划在下半年改进，包括及时录入“民富其实”产品的签约信息，提供及时的客户反馈和服务，以及针对新三板业务的预准备。 在未来的规划中，员工将重点关注客户服务体验的提升，特别是在新产品推出时，如新三板业务，需要提前学习和熟悉相关规则，以便在正式上线后能够迅速适应并提供优质服务。这份总结体现了证券公司员工对职责的严谨态度，以及对个人成长和业务发展的持续追求。