农村集体建设用地流转的博弈分析

© 2013由Elsevier B.V.发布信息工程研究院负责评选和同行评议可在www.sciencedirect.comwww.sciencedirect.com在线获取ScienceDirectIERI Procedia 5（2013）59 - 642013年农业与自然资源工程农村建设用地流转生成过程的博弈分析* 酒店YI LIU1，XINJU LI，广州 *1山东农业大学资源与环境学院，泰安271018 *2资源与环境学院，山东农业大学，泰安，271018*，中国摘要目前，我国对农村集体建设用地使用权大多采取限制流转的政策，但集体建设用地流转的现象在生活中仍时有发生从博弈论的角度，建立静态博弈模型，对村集体、建设用地受让方和政府的行为选择进行分析，阐述农村建设用地流转行为的兴起最后得出结论：村集体与政府博弈的最优策略从理论上解释了虽然我国法律禁止农村集体建设用地市场化流转，但实践中却存在着大量的农村集体建设用地市场化流转的现象。© 2013作者。出版社：Elsevier B.V. 在CC BY-NC-ND许可下开放访问。信息工程研究院负责评选和同行评议关键词：农村集体建设用地;土地流转;静态博弈;1.前言农村集体建设用地是我国重要的建设用地资源。随着城市发展的繁荣，在经济利益的驱动下，集体建设用地使用权自发流转的现象在广大农村地区越来越普遍。现行法律规定，土地使用权农村经营性建设用地不得进入土地二级市场交易，禁止村集体和农民将土地用于建设或从开发建设中获取合法利益。目前，对农村建设用地流转的研究主要集中在为农村建设用地流转的制度创新提供借鉴上在分析农村集体建设用地流转行为产生原因的同时，相当有限。从博弈论的角度，建立静态博弈模型，对村集体、建设用地受让方和政府三方的行为选择进行分析。研究结果表明：村集体与政府博弈的最优策略是选择流转;受让方的理性行为策略是将建设用地流转给村集体;允许集体建设用地流转是政府理性选择的结论。它从理论上解释了为什么有大量的*通讯作者：13793812039。邮箱：liuyi5086@163.com2212-6678 © 2013作者出版社：Elsevier B.V. 在CC BY-NC-ND许可下开放访问。信息工程研究所负责的选择和同行评审doi：10.1016/j.ieri.2013.11.07060Yi Liu和Xinju Li / IERI Procedia 5（2013）59尽管法律明确禁止农村集体建设用地入市，但实践中集体建设用地流转的数量仍然很小。2.集体建设用地生成过程的博弈假说2.1. 博弈模型假设(1) 充分信息的假设。在这个模型中，假设每个参与者都对其他参与者的行为选择有准确的理解。(2) 理性假设和风险中性假设。参与者是理性的人。参与者对风险持中立态度。(3) 政府既是“经济人”又是“行政人”。“2.2. 元素的游戏(1) 参与者。有三个主体：第一是村集体;第二是受让方;第三是政府。(2) 游戏主体的策略空间。在此过程中，三大主体都有不同的战略选择。村集体可以选择转让或不转让。如果决定不转让，村集体可以选择使用或闲置整片大地政府可以允许或禁止转移。如果决定禁止，政府还需要决定是否对转让行为进行监督。受让方也有两种策略。可以选择将建设用地流转给政府，也可以流转给村集体。(3) 参数设置和各参与机构的支付。第一，不同策略下村集体的支付：在政府禁止改造并进行监管，村集体选择转让的情况下，其收益为R11，成本为违法成本C11、交易成本C12和心理成本C13。在政府进行监管且监管成功的情况下，村集体的薪酬为f1=R11-C11-C12-C13;在政府进行监管但未进行监管的情况下，村集体的薪酬为f2=R11-C12-C13。当政府禁止改造且不进行监管时，村集体的支付为f3=R11-C12。当政府允许村集体转型且村集体也选择了转让时，村集体的收益为R11，成本包括交易成本C12和税费r11。此时村集体的缴费为：f4 =R11-C12-r11。当村集体选择自行使用时，可以获得管理收益R21，并支付管理成本E21。当集体建设用地闲置时，管理收益和支付成本均为0。村集体选择使用土地时，其支付额为：f5 =R21-E21;闲置土地时，其支付额为：f6 =0。二是不同策略下受让方的支付：在政府禁止流转的条件下，受让方将建设用地流转给村集体时，其收益为R31，而其成本包括违法成本C31、交易成本C32、心理成本C33和土地使用费C34因此，当政府进行监管并成功验证时，转入的薪酬为g1 =R31-C31-C32-C33-C34。监管不到位时，调入款为：g2 =R31-C32-C33-C34;政府不监管时，调入款为：g3 =R31-C33-C34。在政府禁止出让的条件下，受让方从政府获得建设用地时，经营性用地收益为R41，成本包括交易费用R42、土地使用费R44和土地使用税r22。在这段时间内，受让方支付的款项为：g4 =R41-C42-C44-r22。在政府允许出让的条件下，受让人出让建设用地的价款对村集体支付的建设用地出让金为：g5 =R41-C32-C34-r22;受让人向政府支付的建设用地出让金为：g6 =R41-C42-C43-r22。第三，不同策略下的政府支付：我们假设政府禁止农村集体建设用地自由流转的社会效益为V1，而允许农村集体建设用地自由流转的经济效益为V2。 V2.土地流转行为发生在政府成功禁止和监管的情况下，其利益来自于受让人和村集体调查。假设受让方和村集体的违法成本分别为C11=L1、C31=L2，则政府收入为L1+L2和V1。但它需要支付监督成本C51和V2.此时，政府支付为：F1=L1+L2+V1-V2-C51;如果监管失败，政府支付为F2= V2-V1-C51;如果政府选择禁止转让但不监管，政府支付为F3=V2-V1。Yi Liu和Xinju Li / IERI Procedia 5（2013）5961R21-E 21R11-L 1-C 12-C 13R11-C 12-C 13当政府允许转让行为发生时，转让双方的税收收益为r11+r21，转让收益为V2，成本为办公成本C52和社会效益损失V1，以及转移。此时，政府的支付额为：F4=r11+r21+V2-V1-C52.如果政府选择禁止转让，并在转让不发生时进行监管，那么，应支付监理费C51。但在不出让的情况下，政府也可以从国有建设用地中获得收益增加的R51，以及收益从受让方转移到政府的R22，同时，政府应支付交易费用C62.在这种情况下，政府的支付是：F5=（R51-R-C62+r22）-C51。 如果政府选择禁止集体建设用地流转，又不实施监管，那么政府的付出为：F6 =R51-C62 +r22。在不发生集体建设用地流转的情况下，如果政府选择允许集体建设用地流转，政府的支付仍然是：F6=R51-C62+r22。假设政府以概率p进行监管，政府以概率p1进行成功验证的监管，以概率q1进行转移，以概率q2不允许转移.3.博弈模型3.1. 政府与村民1-q2允许流通转移政府村q2禁止转让村集体无转移政府过户登记手续P监督P1成功验证1-p1没有验证1-p没有监督R11-C 12村集体图1政府与村民3.2. 政府与受让方1-q2允许流通受让人政府Q2Transferprohibited受让人移交集体转移到政府R41-C 42-C 44移交政府R41-C 42-C 44-r 22他作证说，村集体移交集体政府q21-q2未选中村集体R31-L 2-C 32-C 33-C 34R31-C 32-C 34-r 21R31-C 32-C 33-C 34R21-E 21R11-C 12-r 1162Yi Liu和Xinju Li / IERI Procedia 5（2013）59R51-C 62图2政府与交通运输业3.3. 政府与转移主体转让主体（村集体、受让方）1-q1禁止传输q1转移政府政府允许transferTransfer禁政府P1-P没有监督P1成功验证监督1-q2未选中L2+ L2- C51+ V1- V2V2-V 1-C 51图3政府与转移主体4.游戏模型解决方案4.1. 村集体行为策略的求解村集体选择流转的预期收益S1 =q2（R11-C11-C12-C13）+（1-q2）（R11-C12-r11）=q2p p1R11-L1-C12-C13+1-P1（R11-C12-C13 + （1-p）（R11-C12）+（1-q2）（R11-C12-r11）=q2（R11-pp1 L1-PC13-C12）+（1-q2）（R11-CS12-r11）=R11-q2 pp1 L1-q2 PC13-C12-（1-q2）r11不选择转移支付的村集体未来收益S2 =R21-E21或S2 =0当S1>S2时，流转不利于村集体预期收益的增加;当S1>S2时，流转有利于村集体预期收益的增加。如果村集体选择转让，可获得的收益将是租赁R11.随着土地需求的增加，城市土地供给的收益分配问题突出，而村集体作为土地所有者和出让者将获得更多的收益分成土地使用权。村集体需要支付转让成本，包括违法成本、心理成本、交易成本和税费。从法律规定来看，对集体建设用地违法流转行为的处罚相对温和。实践中，我国农村集体建设用地流转的违法成本通常很小。在违法成本较低的情况下，村民违法转让的心理成本也很小。 就谈判成本而言，村集体的第一次交换可能相对较高。经过几次转移的经验，建立了固定的操作流程，成本会明显降低，因此成本呈现逐渐降低的趋势。另外，相对于转让收益，谈判成本并不高。此外，村集体还需按（1-q2）的税率向政府纳税。当政府允许转移时，政策目标是体现转移带来的经济效益。因此，税收的比例相当小。在目前的体制下，政府禁止在q2的概率下进行转让.流转建设用地给村集体带来了可观的收入S1假设村集体闲置其集体建设用地，此时S2等于0，则“S1=S2“的等式 是真的实际上，集体经营亏损的例子很多因此，一般来说，自用的好处V2-V 1R51-C 62Yi Liu和Xinju Li / IERI Procedia 5（2013）5963村集体选择土地S2远小于流转土地S1，即现在S1>S2也成立。总之，无论政府禁止流转的概率有多大，村集体选择流转的收益都显著大于不选择流转的收益。 因此，无论政府允许还是禁止流转，村集体的理性选择都是积极流转集体建设用地。选择转移是村集体与政府博弈的最优策略4.2. 企业的行为战略解决方案受让方转让给村征收机构的建设用地预期收益S3 =q2（R31-C31-C32-C33-C34）+（1-q2）（R31-C32-C34-r21）=q2 {p[p1（R31-L2-C32-C33-C34）+（1-p1）（r31-C32-C33-C34）]+[（1-p）（R31-C32-C34）]}+（1-q2）（R31-C32-C34-r21）=q2（R31-pp1 L2-PC31-C32-C34）+（1-q2）（R31-C32-C34-r21）=R31-q2 pp1 L2-q2 pC33-C32-C34-（1-q2）r21从受让方出让给政府的建设用地预期收益S4=R 41-C 42-C 44-r 22当S3>S4时，受让方选择将建设用地出让给村征收机构，这有助于增加受让方的预期收益;当S3>S4时，受让方选择从政府出让建设用地，当S3=S4时，受让方向村集体和政府转让建设用地，并不影响预期收益。如果集体建设用地与国家建设用地在经营中对受让人存在替代性，R31 =R41。在这种情况下，S3与S4的比较结果取决于受让方的投资成本受让方选择将建设用地流转给村集体时，所要支付的成本包括违法成本、交易成本、心理成本、土地使用费以及向国家缴纳的税费。在实践中，通常违法成本 我国农村集体建设用地流转为0，违法行为的心理成本极低，等于0。因此，真正影响S3价值的因素是交易成本、土地占用费和土地占用税。建设用地受让人将建设用地转让给政府，需要支付交易费用、土地使用费和土地使用税等费用。因此，当R31 =R41时，真正影响S3和S4值的是交易成本、土地使用费和向政府缴纳的税收。而集体建设用地的出让价格，大多由村集体与而国有建设用地市场普遍竞争激烈，地价相对较高。因此，受让方将建设用地转让给集体要划算得多。受让人从政府出让建设用地的，应当缴纳部分土地使用税r22并上交政府，从村集体出让建设用地的受让方，按（1-q2）的概率应纳税r21，但考虑到加快经济发展，（1-q2）r21将低于r22.对上述各项成本的比较分析表明，一般来说，S3S4。因此，在同等条件下，政府以q2的概率实施了禁止建设用地流转的政策。受让方选择从村集体手中出让建设用地，有利于预期收益，是一种理性的行为策略。4.3. 政府在禁止与允许转移中的行为选择策略如果选择禁止转让，政府的预期利益S5 =q1p[p1（L1 +L2-C51 +V1-V2）+（1-p1）（V2-V1-C51）]+（1-p）×（V2-V1）+（1-q1） [p（-C51）+（1-p）×0]+（R51-C62 +r22）=q1 [pp1（L1 +L2）-pC51+（1-2pp1）（V2-V1）]-p（1-q1）（C51）+（1-q1）（R51-C62 +r22）=q1 pp1（L1 +L2）-pC51 +q1（1-2pp1）（V2-V1）+（1-q1）（R51-C62 +r22）如果选择允许转让，政府的预期利益S6 =q1（r11 +r21 +V2-V1-C52）+（1-q1）（R51-C62 +r22）当S6>S5时，允许转移有利于期望收益的增加，当S6>S5时，允许转移有利于期望收益的增加将不利于增加政府的预期收益;当S6=S5时，容许或不容许转让，对政府的预期利益并无分别。政府对转让行为进行监督检查的成本极高。高成本决定了政府在现实中监管、查处和处罚循环的概率p1很小，既得处罚强度L1+L2也很小。因此，一般来说，政府禁止流通，64Yi Liu和Xinju Li / IERI Procedia 5（2013）59实施监管的企业利润高于实施监管的企业利润，即q1pp1（L1+L2）pC51.政府选择实施禁止流转的政策表明，对于政府而言，保护土地资源、稳定市场是一项重要的任务，更重要的是，即V1>V2。因此，q1（1- 2 pp1）（V2-V1）0。因此，q1pp1（L1+L2）pC51，q1（1- 2 pp1）（V2-V1）0，这导致q1pp1（L1+L2）pC51+q1（1- 2 pp1）（V2-V1）。最后得出S5（1-q1）（R51-C62+r22）.在政府允许集体建设用地流转的情况下，S6 =q1（r11 +r21 +V2-V1-C52）+（1-q1）（R51-C62 +r22）。政府从转移支付双方获得税收，增加了财政收入。政府允许转移表明政府在这个时候考虑得更多 集体建设用地流转的经济效益，即V2>V1。成本是政府的正常办公成本。在成本与收益的对比中，允许流通不仅使政府无需监管，成本，但也得到收益，即q1（r11 + r21 + V2-V1-C52）>0;现在，S6>（1-q1（R51-C62|+22）。研究结果表明，一般情况下，S5（1-q1）（R51-C62+r22），S6>（1-q1）（R51-C62+r22），S6>S5成立，表明允许集体建设用地流转的预期收益较大。 因此，允许集体建设用地流转是一种理性选择。5.结论从以上分析可以看出，农村集体建设用地大量私下流转这一普遍现象存在经济学上的正当性。无论政府禁止流转的概率有多大，对于村集体而言，选择流转的收益都显著高于选择不流转的收益;在同等条件下，受让方从村集体手中出让建设用地比从政府手中出让建设用地更值得。村集体、受让方和地方政府是共同的利益主体在建设用地入市方面实行自由流转，实现城乡市场均等化集体建设用地与城市国有化建设用地之间“等地、等价、等权”的侧面因素，是可行的。实现制度整合是我国农村集体建设用地流转未来的发展方向。引用[1] 江华，杨秀琴。中国农村集体建设用地流转--制度变迁与绩效评价[M].北京：中国经济出版社，2011[2] 赵萍婷。中国农村集体建设用地制度研究[D].山东农业大学博士学位论文。2011年（6）[3] 龙凯生，陈立根。我国农村集体建设用地流转的动力机制分析[J].国土资源科技管理，2010（01）：9-13.[4] 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