合规风控知识竞赛：实操与法规解析

合规风控管理年知识竞赛是一份针对互联网行业的专业文档，旨在测试和提升参与者对于企业合规风险管理的理解和掌握。主要内容涵盖了多个方面的知识点，包括： 1. 危机管理：在处理公司危机时，正确的做法是C，即公司需要制定有效的策略来预防和应对动态危机，强调预防的重要性。 2. 股东权益：在创业板上市公司中，持有5%以上股份的股东或实际控制人在股票交易中的披露要求，每次股份变动达到公司总股本的1%时，需进行公告，展示信息披露的严谨性。 3. 合规评估：证券公司需定期对外部专业机构进行合规管理的有效性评估，至少每三年进行一次，确保业务的合规性。 4. 保密原则：在任何情况下，不得传递绝密级的秘密载体，强调了信息安全和保密政策。 5. 党纪处分程序：对党员纪律处分，须经支部大会讨论决定并报基层委员会批准，体现了党的组织程序和纪律要求。 6. 股票质押回购业务：融入方的权利包括在待购回期间支付利息，反映了金融市场的细节规则。 7. 风险报告：企业风险事件的管理流程要求，重大风险事件应在3个工作日内口头报告，并在规定时间内提交风险事件报告表。 8. 公司债券发行：公开发行的债券可分期发行，核准后首期应在6个月内完成，剩余部分在两年内发行完毕。 9. 劳动争议证据：书面材料，特别是违纪员工签字的文件，被视为劳动争议仲裁委员会和法院认可的最具证据效力。 10. 董监高股份转让：离职的董监高在任期内和任期结束后6个月内不得转让股份，体现了高管的行为规范。 11. 证券业通信安全：证券公司与营业部之间的通信要求至少使用两条来自不同运营商或介质的线路，确保安全和稳定性。 12. 发行条件：首次在中小板和创业板公开募股，公司必须是依法存续超过三年的股份有限公司。 13. 客户身份验证：当客户身份证件过期时，应在90天内更新，逾期未更新且无合理理由的，将采取相应的限制措施，体现了金融机构的尽职调查和反洗钱要求。 这份竞赛文档详细地考察了企业运营中的合规、风险管理和金融市场操作的具体准则，对于从业人员理解和执行相关法规具有实际指导意义。