证券公司投资银行类业务电子化管理系统建设

《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引》是针对证券公司在投资银行类业务中采用电子化管理系统的规范性文件，旨在推动工作底稿标准化和规范化，提升执业质量。 本指引的核心内容涵盖以下几个方面： 1. 系统建立：证券公司需依据该指引建立底稿系统，涵盖从立项到后续管理的所有业务环节，同时需符合《内部控制指引》等相关法规。底稿系统需具备覆盖各类业务、动态反映项目全周期以及清晰的流程控制等功能。 2. 系统功能：底稿系统须确保业务流程清晰，控制流程完整，底稿管理严谨，能动态追踪项目的进展，且能随着市场、业务和技术变化进行适时调整，以保障信息的安全性和系统的稳定性。 3. 保密管理：对于涉及国家秘密的项目，需遵循国家的保密规定，确保敏感信息的安全。 4. 自律管理：中国证券业协会负责监督证券公司对本指引的执行情况，推动证券公司不断提升底稿系统的完善程度。 5. 组织与制度保障：证券公司需设立专门的管理体系，由高级管理人员负责，并建立相关规章制度，明确各部门职责和技术规范。此外，还需设立岗位分离机制，对用户权限进行管理，确保底稿文件的安全上传和存储。 6. 操作规程：证券公司应制定详细的工作底稿电子化流程，包括扫描、上传、存储等步骤，避免因操作不当引发的风险。指定独立的部门或团队负责系统的建设和维护，监督其他部门完成电子化录入和存档工作。 通过以上措施，该指引旨在强化证券公司的内部控制，提高投资银行业务的风险防控能力，促进业务的合规、高效运作。