华兴证券探讨公募私募基金分类标准与AI应用

本次交流会的主题围绕"走进标准-公募私募基金分类标准规范研究课题"展开，由华兴证券有限公司主导，联合了中国银河证券、中国国际金融、大同证券等多家金融机构共同进行。该课题的背景是针对证券期货业中公募私募基金分类标准的必要性和改进需求，课题编号为BZKT-2022-035，旨在全面梳理现有基金分类方法，制定新的分类标准，以适应基金设立、销售、研究、评价、投资者适当性管理以及监管等各个环节。 课题的指导专家包括黎峰（中融基金）和许江涛（九坤投资），课题负责人是华兴证券首席信息官任宏伟。研究目标明确，首先是要深入调研，了解各类参与主体如监管机构、券商、基金公司、评级机构和数据公司的现状，包括基金分类的定义、使用、信息共享等各方面。这一步将通过构建分类方法评估矩阵，进行定性和定量的评估，识别出各种方法的适用场景和局限性。 接下来，研究将重点梳理公募私募基金的分类维度，分析不同分类方法与定性、定量维度之间的关系，以期建立一个全面且实用的分类标准规范。此规范将明确各类角色在市场中的责任与使用场景，比如基金分类的定义、标准与维度间的逻辑关系，以及市场责任方和使用方的角色定位。 对比研究也是重要环节，课题组将对比当前主流的基金分类方法与新制定的标准，以评估其优越性和可能的改进空间。此外，还会进行实践落地研究，探讨如何将新的分类标准规范应用到实际操作中，以提升基金行业的效率和透明度。 最后，引入前沿技术如AI的可能性将被探索，研究新技术在基金分类标准实施过程中的可行性和潜在影响，以寻求技术驱动的创新解决方案。整个课题研究从业务实际出发，兼顾理论与实践，旨在推动公募私募基金分类标准的标准化与现代化进程，提升行业整体水平。