中国结算沪登记结算数据接口规范（基金管理公司版V1.9）

"【中登】登记结算数据接口规范（基金管理公司版v1.9）" 此文档是中国证券登记结算有限责任公司上海分公司针对基金管理公司的数据接口规范，版本为V1.9，发布于2016年11月。这份规范详细定义了基金管理公司在进行证券交易、基金业务操作时，与中登公司之间数据交换的标准和流程。 1. **版本修订历史**： - 从1.0版开始建立，后续不断更新以适应新的业务需求，如增加场内实时申赎货币基金业务、交易型货币市场基金业务、黄金ETF基金业务等接口说明，并对原有接口进行修订和完善。 2. **规范内容**： - **登记结算数据接口**：涉及到多种类型的数据文件接口，如网上发行投资人认购名册（jjrg）、认购股票冻结申请文件（rgdj）、股票认购冻结结果文件（djjg）、基金持有人名册文件（jjmc/b）以及涉及场内实时申赎货币基金业务的相关文件如ywxz（业务规模限制文件）和ywhb（业务回报文件）等。 3. **文件命名规则**： - 文件命名有特定的规则，确保数据交换的准确性和可识别性，这对于基金管理公司正确处理和解析中登公司提供的数据至关重要。 4. **基本数据说明**： - 文档详细解释了各个数据字段的含义、格式和使用方法，帮助基金管理公司在实际操作中正确理解并处理接口数据。 5. **接口变更**： - 例如，1.9版本删除了“基金管理人验证投资人账户”的实时接口，同时对jjmcb（基金持有人名册文件）进行了优化，增加了新的接口说明，并设定了启用时间。 6. **业务涵盖范围**： - 规范涵盖了ETF业务、场内实时申赎货币基金业务、交易型货币市场基金业务、黄金ETF基金业务等多种基金业务，确保了不同类型的基金产品在登记结算过程中的数据交互一致性。 通过这个接口规范，基金管理公司可以与中登系统无缝对接，高效地完成投资者账户管理、基金申赎、证券冻结与解冻、业务规模监控等关键操作，保证了基金市场的正常运作和投资者利益的保护。这份规范对于理解和实施基金管理公司的日常运营具有极高的指导价值。