"投资协议书模板及尽职调查方案"
投资协议书是投资者(通常称为天使投资者)与融资方之间签订的法律文件,用于规范双方在投资项目中的权利、义务和责任。此文档包含了以下关键知识点:
1. 协议总则:协议基于中华人民共和国的法律法规,遵循平等自愿、互利双赢和共同发展的原则。双方同意投资某一特定项目,并同意遵守协议条款。
2. 项目及股东说明:项目简介包含项目所属行业、主要收入来源以及现有股东的角色、股权分配和预留期权。例如,在这个案例中,项目属于未明确的行业,有四个主要股东,分别担任CEO、CTO、COO和CMO,各自持有不同比例的股份和期权。
3. 项目价值及融资:项目估值为500万元,本次融资目标是50万元,出让10%的原始股权。投资资金将在特定时间内,通过指定方式转入融资方账户,且明确了资金的主要用途,如团队扩充、购买办公设备、产品升级和市场推广。
4. 双方权益与义务:融资方有责任推动项目发展,定期向投资者报告进度,并拥有战略决策权和管理权。投资者有义务按时投资,提供外部资源支持,并享有决策知情权、参与权和优先增资权。
5. 日常管理及沟通:项目日常运营由融资方负责,融资方CEO定期向投资者发送项目进展和财务报告。投资者每年有固定次数参加股东会议,重大决策需双方共同参与。
6. 股权增减原则:股东的股权变动需经全体股东会议的同意,减持时其他股东有优先受让权。股权不能随意转让或增减。
7. 投资人退出机制:投资者可以通过项目上市或新的股权转让来退出投资,实现套现。
尽职调查(Due Diligence)方案通常会伴随投资协议进行,目的是投资者对融资方的财务状况、业务模式、市场前景、法律合规性等方面进行全面审查,以确保投资决策的合理性和安全性。尽职调查可能涉及以下方面:
1. 财务尽职调查:审查公司的财务报表、审计报告、税务记录,评估财务健康状况和盈利能力。
2. 法律尽职调查:检查公司是否存在潜在的法律风险,如知识产权问题、合同纠纷、合规性等。
3. 市场与业务尽职调查:分析市场规模、竞争态势、业务模式的有效性、客户基础和供应链稳定性。
4. 团队与管理尽职调查:了解团队背景、能力、经验和合作情况,评估团队执行力。
5. 技术尽职调查:对于科技型项目,评估技术的先进性、成熟度和专利保护情况。
以上内容构成了投资协议书的核心部分,它不仅保护了投资者和融资方的利益,也确保了投资项目的顺利进行。在实际操作中,应由专业法律顾问审核并起草此类协议,以确保所有条款符合法律法规,同时满足双方的需求。