第 33卷 第 3期 控 制 与 决 策 Vol.33 No.3
2018年 3月 Control and Decision Mar. 2018
文章编号: 1001-0920(2018)03-0514-07 DOI: 10.13195/j.kzyjc.2017.0127
互惠性偏好视角下PPP项目社会资本的控制权分配模型
张云华
1,2
, 丰景春
1,2,3,4
, 李 明
1,2
, 张 可
1,3†
, 杨圣涛
1,2
(1. 河海大学 商学院,南京 211100;2. 河海大学 项目管理研究所,南京 211100;3. 河海大学 国际
河流研究中心,南京 211100;4. 江苏省“世界水谷”与水生态文明协同创新中心,南京 211100)
摘 要: 现有公私合作制(public-private partnership, 简称PPP)项目控制权分配模型大多假设社会资本为自利性经
济人, 忽略了其互惠性偏好. 为此, 将互惠性偏好植入社会资本协同产出效用, 研究并构建 PPP 项目社会资本的控
制权分配模型. 结果表明:社会资本的最优控制权分配范围与互惠性偏好、投入成本正相关, 与协同合作程度负相
关; 考虑互惠性偏好时, 控制权份额对社会资本的投入水平和协同产出水平都具有突出的促进作用; 同时, 控制权
限定在一定范围内才有促进作用,独占或过度的控制权会导致投入无效率.
关键词: 公私合作制;社会资本;控制权;互惠性偏好;协同产出
中图分类号: C935 文献标志码: A
Allocation model of private sectors’ control rights in PPP from perspective
of reciprocal preference
ZHANG Yun-hua
1,2
, FENG Jing-chun
1,2,3,4
, LI Ming
1,2
, ZHANG Ke
1,3†
, YANG Sheng-tao
1,2
(1. Business School,Hohai University,Nanjing 211100,China;2. Institute of Project Management,Hohai University,
Nanjing 211100,China;3. International River Research Centre,Hohai University,Nanjing 211100,China;4. Jiangsu
Provincial Collaborative Innovation Center of World Water Valley and Water Ecological Civilization,Nanjing 211100,
China)
Abstract: Most allocation model of control rights in the existing public-private partnership(PPP) projects assumes that
private sector is self-serving economic man, ignoring its reciprocal preference. Therefore, through inplanting reciprocal
preference into cooperation output effect of private sector, this paper studies and builds the allocation model of control
rights of private sector in PPP projects. The results show that the optimal allocation range of control rights of private
sector has a positive correlation with reciprocal preference input cost while a negative correlation with cooperation degree.
When taking reciprocal preference into consideration, the share of control rights has a prominent role in promoting the
input level of private sector and the output level of cooperation. At the sametime, only being limited in a certain range
can the control rights have such effect. Exclusive or excessive control r ights will lead to inefficiency of input.
Keywords:
public-private partnership
;
private sector
;
control rights
;
reciprocal preference
;
cooperation output
0
引
从 2005 年国务院发布“非公 36 条”, 到 2010 年
发布“新 36 条”, 再到 2015 年六部委联合发布 25 号
令, 政府一直在出台各种政策鼓励、 推广 PPP, 然而
真正落地的 PPP 项目却相对较少. 财政部副部长史
耀斌指出: 截至 2016 年 10 月末, PPP 项目落地率仅为
26.8 %, 不足三成. 因为 PPP项目具有投入大、技术复
杂、回报周期长的特点, 其高效实施离不开不同专业
优势主体之间的协同合作
[1]
,同时, PPP项目的公益性
和外部性特征决定了其顺利实施离不开政府方的监
督和控制. 无论是社会资本的合作自主性还是政府
方的监督控制都依赖于 PPP 项目控制权, 因此, 控制
权的合理分配是 PPP项目落地和成功的关键. PPP项
目控制权分配包括两个层面的内容: 一是公私双方
收稿日期: 2017-02-13;修回日期: 2017-07-10.
基金项目: 国家社会科学基金项目 (14AZD024, 15CJL023, 17BGL156);中央高校基本科研业务费专项资金项目
(2014B09014, 2015B08214, 2013B15020062);教育部创新团队项目 (IRT13062);江苏省水利工程 PPP 项
目机制创新与政策建议研究项目(2015097).
责任编委: 樊治平.
作者简介: 张云华 (1983−), 女, 博士生, 从事工程管理与项目管理的研究;丰景春 (1963−), 男, 教授,博士生导师,
从事工程管理与项目管理等研究.
†
通讯作者. E-mail: kezhang@hhu.edu.cn